ПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ ФСФР
Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов
в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов
финансового рынка. Аттестацию ФСФР осуществляют организации, аккредитованные Банком России
Для получения аттестата ФСФР необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций:
сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат
(выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только
специализированный экзамен. По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в
аккредитованные организации
Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке,
определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России
Аттестации ФСФР подлежат руководители и специалисты компаний, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
(далее - специализированные депозитарии):
- Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации
- Контролер - работник организации, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией
- Специалисты - работники структурных подразделений организации, непосредственно связанные с осуществлением таких операций
Полный перечень лиц, которым необходимо иметь атестат ФСФР, приведен здесь
Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа
| Экзамен |
Аттестат |
Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется) |
| Базовый экзамен |
не выдается |
|
| Экзамен первой серии |
Аттестат первого типа |
Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами |
| Экзамен второй серии |
Аттестат второго типа |
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность |
| Экзамен третьей серии |
Аттестат третьего типа |
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
| Экзамен четвертой серии |
Аттестат четвертого типа |
Депозитарная деятельность |
| Экзамен пятой серии |
Аттестат пятого типа |
Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
| Экзамен шестой серии |
Аттестат шестого типа |
Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Экзамен седьмой серии |
Аттестат седьмого типа |
Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению,
обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию |
Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер
действия, сохраняют свое действие
За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах ФСФР
России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были
аннулированы аттестаты, по рекомендации ФСФР России не допускаются аккредитованными организациями к
сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата
Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет ФСФР России
В случае изменения данных, указанных в п.39 Положения о специалистах финансового рынка,
аттестованные лица должны известить об этом ФСФР России, направив в любое из региональных
отделений ФСФР России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих
изменения данных
Данные реестра аттестованных лиц доступны для ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет
(в настоящее время по техническим причинам сервис недоступен), а также путем получения выписки из
реестра аттестованных лиц, выдаваемой любым региональным отделением ФСФР России
|
