пн-пт: 09.00-22.00 мск
сб-вс: 18.00-22.00 мск


ПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ ФСФР

Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Аттестацию ФСФР осуществляют организации, аккредитованные ФСФР России

Для получения аттестата ФСФР необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен. По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в аккредитованные организации

Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России

Аттестации ФСФР подлежат руководители и специалисты компаний, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии):

  • Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации
  • Контролер - работник организации, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией
  • Специалисты - работники структурных подразделений организации, непосредственно связанные с осуществлением таких операций
Полный перечень лиц, которым необходимо иметь атестат ФСФР, приведен здесь

Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа

Экзамен Аттестат Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется)
Базовый экзамен не выдается  
Экзамен первой серии Аттестат первого типа Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
Экзамен второй серии Аттестат второго типа Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность
Экзамен третьей серии Аттестат третьего типа Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Экзамен четвертой серии Аттестат четвертого типа Депозитарная деятельность
Экзамен пятой серии Аттестат пятого типа Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Экзамен шестой серии Аттестат шестого типа Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Экзамен седьмой серии Аттестат седьмого типа Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию

Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие

За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах ФСФР России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации ФСФР России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата

Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет ФСФР России
В случае изменения данных, указанных в п.39 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом ФСФР России, направив в любое из региональных отделений ФСФР России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменения данных

Данные реестра аттестованных лиц доступны для ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет (в настоящее время по техническим причинам сервис недоступен), а также путем получения выписки из реестра аттестованных лиц, выдаваемой любым региональным отделением ФСФР России